美国银行业巨头因员工涉嫌从富裕客户账户中抽走数百万美元而被罚款1500万美元
摩根士丹利的财富管理部门将支付数百万美元，据称未能阻止四名前财务顾问从客户账户中窃取现金。
摩根士丹利的财富管理部门将支付数百万美元的罚款，据称该部门未能阻止四名前财务顾问从客户账户中窃取现金。
美国证券交易委员会（SEC）充电摩根士丹利美邦（MSSB）未能采取措施和政策，阻止四名前财务顾问耗尽客户资金。
美国证券交易委员会表示，在2015年5月至2022年7月期间，这些前财务顾问发起了数百笔从客户账户到他们控制的账户的转账，以谋取个人利益。
美国证券交易委员会表示，MSSB没有系统来阻止控制客户账户的财务顾问欺诈性地将自己的名字列为自动清算所（ACH）支付指令的受益人。这一缺陷使前雇员能够在不被发现的情况下从客户账户中提取数百万美元。
根据美国证券交易委员会的说法，MSSB未能合理监督其前雇员，违反了1940年的《投资顾问法》和1934年的《证券交易法》。
美国证券交易委员会执法司代理司长桑杰·瓦德瓦表示，
“保护投资者资产是每家金融服务公司的基本职责，但MSSB的监管和合规政策失误使其财务顾问从其客户和客户账户进行了数百次未经授权的转账，并使许多其他此类账户面临重大风险。”
MSSB同意支付1500万美元的罚款，但不承认或否认美国证券交易委员会的指控。该公司还同意停止令和谴责，同时允许合规顾问审查从客户账户中释放资金所涉及的政策和程序。
摩根士丹利还赔偿了所有受影响的客户的损失。
自2000年以来，摩根士丹利已斥资47.12亿美元决定与违反投资者保护相关的执法行动；根据；违规跟踪器数据库
不要错过任何节拍——订阅将电子邮件提醒直接发送到您的收件箱
检查价格行动
关注我们十、, 脸谱网以及电报
冲浪每日Hodl混合
生成的图像：Midjourney
免责声明：文章中的所有内容仅代表作者的观点，与本平台无关。用户不应以本文作为投资决策的参考。
你也可能喜欢
Meta 首席人工智能科学家分享他对 DeepSeek 成功的看法
Meta的首席AI科学家Yann Lecun对DeepSeek在人工智能行业中所取得的成功进行了评估。根据
在连续7天资金流入后，美国比特币ETF的价值比以往任何时候都更高
简要概述 自推出仅一年多以来，美国现货比特币ETF的累计净流入已接近400亿美元。最近的七天资金流入使这些ETF的总净资产价值达到本周的最高水平——超过1230亿美元。纳斯达克周五提交了一份修订规则文件，允许市场上最大的此类ETF——iShares比特币信托进行实物赎回和创建。
木星公司收购Moonshot多数股权，在Catstanbul活动上宣布推出“Jupnet”和1000万美元AI基金
Solana DEX聚合器Jupiter在其“Catstanbul”活动中宣布收购memecoin平台Moonshot，推出了一个与Eliza Labs合作的1000万美元开源AI开发基金，并引入了目前处于早期测试网的“Jupnet”全链网络。Jupiter还推出了平台的“V2”版本，宣布随着新功能的添加，平台再次进入测试阶段，涵盖“堆栈的每一个部分”。在活动中，AI项目Eliza Labs宣布了一项
Paradigm呼吁加速以太坊开发：'以太坊可以做得更多'
简要概述 风投公司Paradigm在一篇由公司联合创始人和首席技术官与其他合伙人共同撰写的文章中呼吁以太坊加快开发速度。文章指出：“无论你认为以太坊应该走向何方，显然更快到达那里会更好。”
加密货币价格
更多
