Американская ассоциация ценных бумаг подала в суд на SEC из-за отсутствия прозрачности

Американская ассоциация ценных бумаг (ASA) подала в суд на Комиссию по ценным бумагам и биржам (SEC) из-за ее правоприменительных действий и несоблюдения Закона о свободе информации.

Иск связан с регулирующими действиями Комиссии по ограничению информации, предоставляемой заинтересованным сторонам. На данный момент потребители критикуют отсутствие раскрытия информации Комиссией в социальных сетях.

AMA подает в суд на SEC

В поданном 6 июня заявлении Ассоциация ценных бумаг требует от Комиссии раскрытия информации о предыдущих нормативных актах, в рамках которых она вводила санкции. Согласно судебным документам, иск направлен на обеспечение соблюдения Закона о свободе информации.

“ В нашей демократической системе прозрачность - это улица с двусторонним движением. Федеральный закон также требует прозрачности от правительства. Согласно Закону о свободе информации, общественность имеет право на документы, созданные федеральными агентствами, чтобы люди могли узнавать о действиях и политике своего правительства ”.

В 2021 году SEC расследовала хранение брокером-дилером сообщений на персональных устройствах. Финансовому регулятору были предоставлены десятки документов без подозрений на нарушение правил. Это привело к тому, что SEC наложила миллиардные штрафы без объяснения процесса принятия решений. ASA запросила ответы относительно того, как были рассчитаны штрафы и почему пострадали неплательщики.

Они отметили, что регулятор не выполнил свои обязательства, сославшись на комментарии предыдущих комиссаров SEC о режиме штрафов как инструменте для получения статистики на конец года, а не для повышения целостности рынка и стимулирования защиты инвесторов .

Регулятор ссылается на Исключение

В ответ на запрос ASA о подробностях в соответствии с Законом о свободе информации SEC указала на Исключение 7 (a) о том, что документы могут разумно помешать текущему исполнительному производству. Однако ASA запрашивает документы для урегулирования судебного разбирательства, по которым Комиссия не может утаить запрошенную информацию.

“ И даже если SEC могла бы отказать в предоставлении документов на этих основаниях, она, к сожалению, не справилась со своим высоким бременем по обоснованию отказа, поскольку не предоставила ничего, кроме общих, шаблонных заявлений об отказе выполнять запросы ASA FOIA ”, - добавили они