BIT Mining, Japonya rüşvet suçlamaları nedeniyle DOJ ve SEC ile 10 milyon dolara anlaştı

BIT Mining, Japon hükümet yetkililerine rüşvet vermekle suçlandığı iddia edilen bir planla ilgili olarak ABD Adalet Bakanlığı ve ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu tarafından yürütülen soruşturmaları çözmek için toplam 10 milyon dolarlık bir ceza ödemeyi kabul etti.

Mahkeme belgelerine göre, 2017 ve 2019 yılları arasında BIT Mining (eski adıyla 500.com), bir kumarhane tatil yeri ihalesini güvence altına almak için danışmanlar aracılığıyla Japon hükümet yetkililerine 1,9 milyon dolar rüşvet verdiğini kabul etti, ancak nihayetinde bu ihaleyi kazanamadı, DOJ Pazartesi günü açıkladı. BIT Mining, Yabancı Yolsuzluk Uygulamaları Yasası'nın rüşvet karşıtı ve defter ve kayıt hükümlerini ihlal etme komplosu ve FCPA'nın defter ve kayıt hükümlerini ihlal etme suçlamalarıyla ilgili üç yıllık ertelenmiş kovuşturma anlaşmasına girdi. DOJ ayrıca şirketin eski CEO'su Çin vatandaşı Zhengming Pan'ı FCPA ihlalleriyle suçladı.

500.com, Shenzhen, Çin merkezli bir çevrimiçi spor piyango hizmet sağlayıcısıydı ve hisseleri New York Borsası'nda "WBAI" sembolü altında işlem görüyordu. Nisan 2021'de şirket, kripto para madenciliğine odaklanmak için yeniden markalaştı ve sembolünü "BTCM" olarak değiştirdi.

Uzlaşma, 54 milyon dolarlık kılavuzun altında kaldı

BIT Mining, ABD ceza kılavuzlarına göre uygun ceza miktarının 54 milyon dolar olduğunu kabul etti. Ancak, firmanın mali durumu ve bu miktarı ödeyememesi nedeniyle, DOJ toplam 10 milyon dolarlık cezayı kabul etti. Paralel bir eylemde, firma benzer SEC suçlamalarını çözmek için 4 milyon dolarlık bir sivil ceza ödemeyi de kabul etti ve DOJ bu miktarı toplam rakama karşılık olarak kabul edecek. SEC, rüşvet planının yaklaşık 2,5 milyon dolarlık nakit rüşvet, eğlence ve lüks gezileri içerdiğini tahmin etti.

“BIT Mining, o zamanki CEO Zhengming Pan'ın iddia edilen yönlendirmesi altında, Japonya'da karlı bir tatil yeri ve kumarhane açmak için bir sözleşme kazanmak amacıyla Japon hükümet yetkililerine neredeyse 2 milyon dolar rüşvet vermeyi kabul etti,” dedi DOJ Ceza Dairesi başkanı Nicole M. Argentieri. “Bugünkü çözüm ve Pan'a karşı getirilen suçlamalar, departmanın hem kurumsal hem de bireysel suçluları suçlarından dolayı sorumlu tutma konusundaki devam eden taahhüdünü göstermektedir.”

“Yatırımcılar, halka açık şirketlerin operasyonlarının ve performanslarının liyakat ve meşru değerlendirmeleri yansıttığına güvenmelidir. Rüşvet ve yolsuzluk bu dinamiği tersine çevirir, piyasaların düzenli işleyişini bozar ve yatırımcı güvenini zedeler,” dedi SEC Yaptırım Dairesi'nin FCPA Birimi Şefi Charles E. Cain. “Burada, 500.com'un yetersiz kontrolleri, şirketin en üst düzeyini ve etkili Japon yetkilileri içeren bir rüşvet planını mümkün kılan bir ortam yarattı.”

BIT Mining, DOJ ve FBI Uluslararası Yolsuzluk Birimi soruşturmasıyla işbirliği yaptığı için kredi aldı ve Japon yetkililer tarafından da desteklendi. BIT Mining ayrıca devam eden veya gelecekteki herhangi bir cezai soruşturmada işbirliği yapmayı, uyum programlarını iyileştirmeyi ve DPA'nın üç yıllık süresi boyunca DOJ'a iyileştirme çabalarını rapor etmeyi kabul etti.