Ehemaliger JPMorgan-Mitarbeiter wurde von der FINRA wegen Datenschutzverstoßes mit einer Geldstrafe belegt und suspendiert
Einem ehemaligen JPMorgan-Mitarbeiter droht ein Disziplinarverfahren der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) wegen angeblicher Regelverstöße.
Es ist Dale Self mit einer Geldstrafe belegt mit 5,000 US-Dollar bestraft und für 15 Werktage vom Kontakt mit FINRA-Mitgliedern ausgeschlossen. Die Sanktionen gehen auf Vorwürfe zurück, dass Self ohne deren Zustimmung oder die seines Arbeitgebers personenbezogene Daten von mehr als 200 Kunden von JP Morgan Securities unrechtmäßig gesammelt habe.
Angeblich arbeitete er mehr als zehn Jahre lang in der Investment-Management-Abteilung von JPMorgan Chase und führte in einem persönlichen Tagebuch Notizen mit vertraulichen Informationen über Kunden – darunter Geburtsdaten, Sozialversicherungsnummern und Finanzdaten.
FINRA behauptet, dass Self beabsichtigte, diese Informationen für zukünftige Arbeiten bei einem Konkurrenzunternehmen zu verwenden und vor der Übertragung der Konten dieser Kunden Kontoformulare und Kundensoftware vorzubereiten.
Anschließend gab Self die Daten auf deren Verlangen an JP Morgan Securities zurück und regelte den Fall mit der FINRA, ohne die Vorwürfe zuzugeben oder zu dementieren.
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